本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。若有最新监管政策

　　涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责

　　货开户★■■★、清算、估值■◆★■◆、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。本

　　基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　值不得超过基金资产净值的20%。其中■■★◆，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；

　　如果基金管理人未遵循上述规定备足资金头寸■◆■◆■■，影响基金资产的清算交收及

　　任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管

　　资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同◆◆。

　　式函件指定基金管理费、销售服务费的收款账户★■★★★。基金管理人如需要变更此账户，

　　管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责

　　规和中国证监会规定禁止的其他活动。法律法规或监管部门取消或变更上述限制，

　　职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。原基金管理人或

　　整并及时书面通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金实际投资是

　　露◆◆◆■■，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》、

　　成立日期◆◆★★★：2003年6月12日

　　（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三

　　（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该

　　基金管理人应每个估值日分别计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额

　　金界定的■★“新兴产业”主题相关的股票占非现金基金资产的比例不低于80%；

　　服务机构未提供估值价格的，依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用合

　　保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

　　因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的

　　妨碍对方进行有效监督■◆★■★，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的◆★■◆★，基金管

　　基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行★◆■★。

　　本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60%-95%，投资于港股通标的

　　事项发生的费用以及其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基

　　送交基金托管人■◆■，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。

　　日内，对结算参与人最低备付金限额与结算保证金限额进行重新核算、调整★◆。基

　　盖印章后发至基金托管人并电话确认，由基金托管人完成后台交易匹配及资金交

　　正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内■■■，基金托管人有权随

　　(3)临时基金管理人◆◆：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金

　　如果因为基金托管人自身过错在清算上造成基金财产的直接损失，应由基金

　　基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为

　　以上内容与证券之星立场无关■■◆。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息，证券之星对其观点★◆◆、判断保持中立■◆★★◆◆，不保证该内容（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性◆★◆、有效性、及时性◆★◆◆◆★、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议◆◆★◆◆★，据此操作，风险自担★■★★。股市有风险，投资需谨慎。如对该内容存在异议◆■■◆■，或发现违法及不良信息，请发送邮件至，我们将安排核实处理。如该文标记为算法生成，算法公示请见 网信算备240019号■■★■★。

　　国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一

　　人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。

　　估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值

　　《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标

　　本协议双方当事人经协商一致★★■★◆★，可以对协议进行修改■◆◆。修改后的新协议，其

　　账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理

　　基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指

　　关的股票占非现金基金资产的比例不低于80%。本基金每个交易日日终在扣除股

　　（1）存款账户必须以本基金名义开立,并将基金托管人为本基金开立的基金

　　（18）若本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票

　　基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据

　　能发现错误或未能避免错误发生的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理

　　(2)若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告★■■★，

　　（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、

　　为0◆◆◆★◆.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务★■★◆★■，

　　并按法律法规予以披露■★◆★■◆。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三

　　订期货经纪合同。基金管理人★★■◆、基金托管人和期货公司等可就基金参与期货交易

　　（2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所◆★◆◆■、存款银行及登记结算公

　　同时通知基金托管人限期纠正★◆■★◆◆，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

　　②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估

　　清算资金无法按时到账的情形，基金托管人免责；如果因为基金管理人未事先通

　　（12）本基金投资存托凭证的估值核算★◆★◆■★，依照境内上市交易的股票进行◆■★■。

　　基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人

　　（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上■■◆◆◆，经与基金托管人协商

　　（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产◆★◆★◆■、未对基金财产实行分

　　十八、争议解决方式

　　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人■■◆★◆、基金托管人及其控股股东、实际

　　投资资产支持证券的信息披露、参与融资业务的信息披露、投资港股通标的股票

　　（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、

　　裁★■。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费

　　月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的

　　（六）由于基金管理人◆■◆■、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错◆■★★，基

　　（八）基金管理人应在编制季度报告◆★◆■★★、中期报告或者年度报告之前及时向基

　　成立日期★★◆■◆■：2004年9月17日

　　负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令

　　根据有关法律法规◆◆■◆■■，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

　　管理人向基金托管人出具盖章的书面说明后，按照基金管理人对基金净值信息的

　　除非另有约定，《景顺长城新兴产业混合型证券投资基金基金合同》(以下简

　　定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的

　　基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

　　金托管人应当及时接收◆◆■◆■◆。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人核对

　　当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段

　　工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限不低于法律法规规定的

　　和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给

　　提前支取或部分提前支取，基金托管人不承担相应利息损失及逾期支取手续费■■★。

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率

　　①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市

　　基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资

　　收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐

　　基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

　　（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括

　　本协议双方法定代表人或授权代表签章★◆■★■★、签订地■◆◆、签订日

　　（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为★★★■，应及时报告中国证监会，

　　如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执

　　与预留的授权文件内容表面相符进行检查★◆■，如发现问题◆◆◆★■，应及时报告基金管理人，

　　五■◆■★◆、基金财产的保管

　　行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算）

　　十二■■◆◆、基金份额持有人名册的保管

　　算备付金账户★★★■，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一

　　披露办法》的有关规定在规定媒介公告◆★。基金收益分配方案公告后(依据具体方案

　　二、基金托管协议的依据★■■◆■◆、目的和原则

　　基金托管人发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行◆★◆◆★◆，并及时通知基金

　　开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)◆◆◆■■◆、《公开募集证券投

　　②国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最

　　应提前5个工作日向基金托管人出具书面的收款账户变更通知◆◆。

　　（2）存款银行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方单方面提出的对存

　　在首期支付基金管理费■★◆◆◆■、销售服务费前，基金管理人应向基金托管人出具正

　　（13）情形之外■■■■◆，因证券、期货市场波动■◆★、证券发行人

　　一、基金托管协议当事人

　　基金持有资产支持证券期间■★，如果其信用等级下降◆◆★◆■★、不再符合投资标准，应在评

　　理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责■★◆■★。基金托

　　关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组

　　但基金管理人依法应当承担的估值责任不因委托而免除；选定的第三方估值基准

　　投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度★◆，防范流动

　　最迟不应晚于T日上午10:00。基金管理人应确保基金托管人在执行指令时■◆，基金

　　（15）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%◆■；

　　①送股、转增股■■■、配股和公开增发的新股★■■，按估值日在证券交易所挂牌的同

　　令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管资金账户净应

　　基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基

　　基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配◆■■★◆★。

　　裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲

　　金管理人承担，包括但不限于赔偿在该交易市场引起其他托管客户交易失败、赔

　　基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不低于法律法规规

　　本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

　　基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责■★■，确保对相关风险

　　可向基金托管人发送划款指令,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金

　　基金份额持有人利益优先的原则■★，防范利益冲突◆■，建立健全内部审批机制和评估

　　（2）本基金投资于港股通标的股票比例不超过股票资产的50%；

　　鉴于景顺长城基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的

　　三■■◆◆◆★、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　（七）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核程序、支付方式和时间

　　和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示★◆◆，基金管理人

　　议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会

　　账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令★◆、泄露基金投资信息等

　　（二）托管协议自《基金合同》成立之日起成立★◆★，自《基金合同》生效之日

　　告》通知基金管理人本基金最低备付金调整金额以及调整后的结算保证金金额◆■■◆■◆。

　　若基金管理人/基金托管人发生变更■★，未变更的一方有义务协助变更后的接任

　　价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指

　　期货★■★、股票期权、信用衍生品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，

　　基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规◆■、监管规定和《基金

　　投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立★◆★、使用的■◆★■★，若无相关规定，则基金托

　　红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，

　　除申购款项到达基金托管资金账户需双方按约定方式对账外◆◆★◆◆■，回购到期付款

　　《基金合同》的有关规定进行信息披

　　行政法规和其他有关规定★★◆◆■，或者违反《基金合同》约定的★■■■，应当立即通知基金管

　　鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的

　　（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违

　　本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规◆★★■◆◆、基金合同

　　《基金合同》■★■、本协议及其他有关规定时■◆★■■，应及时以书面形式通知

　　(5)公告■★◆：基金管理人更换后★■■，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持

　　人应在交易日14：00前将划款指令发送至基金托管人。因基金管理人指令传输不

　　依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

　　机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，

　　基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管■★★■■，保存期

　　十四、基金管理人和基金托管人的更换

　　基金管理人和基金托管人应积极配合■★★◆、互相监督，保证其履行按照法定方式

　　托管协议

　　（一）基金费用的种类◆◆★◆”中第4－11项费用◆★◆■，根据有关法规及相应

　　级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助■◆◆◆。结算备付金★■◆◆◆★、结算保证金、交收

　　依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力◆■。但如果基金管理人已经撤

　　(7)审计◆◆◆：基金管理人职责终止的★◆◆■◆◆，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所

　　生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责

　　金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时★■，基金管理人

　　十五、禁止行为

　　（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

　　在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人

　　合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用◆◆◆◆■，由

　　权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

　　证送达基金托管人保管后解除。实物凭证未送达但存款本息已安全划回托管资金

　　（四）新任或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任或临时基金托管人

　　证券◆■◆★、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资

　　出具验资报告★★◆■■■。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签

　　基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为■◆，包括但不限于：提交相关资料以

　　十三、基金有关文件档案的保存

　　（4）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的

　　本基金默认的收益分配方式是现金分红◆■★■■；基金份额持有人可对A类基金份额和C

　　《基金合同》和本协议约定的指令执行并对基金财产或投资人造成的直接损失■★■◆■，

　　（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

　　数据手续◆★■★。基金管理人应根据有关规定◆■★，在基金的中期报告和年度报告中将所选

　　券登记结算有限责任公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失由

　　资股指期货的信息披露■■★★◆、投资国债期货的信息披露、投资股票期权的信息披露、

　　保管凭证由基金托管人持有。实物证券◆◆■、银行定期存款证实书等有价凭证的购买

　　(4)备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

　　估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估

　　交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

　　对基金财产进行审计◆★，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费

　　管人应按时拨付；因基金托管资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按

　　基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

　　基金托管人由于自身过错，未按照基金管理人发送的符合法律法规、监管规

　　向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账户。

　　上市公司发行的可流通股票■★★★，不超过该上市公司可流通股票的30％■■，完全按照有

　　下申购缴款日(T日)的前一工作日下班前将指令发送给基金托管人◆■■◆★◆，指令发送时间

　　管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理

　　起生效★■■■★。托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备

　　基金份额持有人人数符合《基金法》★■、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应

　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

　　金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未

　　定到账日期并通知基金托管人★★■，到账日应收款没有到达基金资金账户的■■◆■★■，基金托

　　由基金管理人负责处理★◆★★◆，由此给基金份额持有人和基金造成损失的★◆★，应由基金管

　　(8)基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求■◆★◆★★，应

　　（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》

　　日中国证券登记结算有限责任公司的资金交收◆★◆◆★；如因基金管理人原因导致资金头

　　《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监

　　为明确景顺长城新兴产业混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之

　　（5）本基金管理人管理且在本基金托管人处托管的全部基金持有一家公司发

　　要的风险控制措施：（1）建立风险预警机制，对于实物凭证未送达集中度较高的

　　用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结算（含港股通）业务中

　　基金管理人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合

　　①股指期货合约，一般以估值当日结算价进行◆★■■■◆，估值当日无结算价的◆◆■■，且最

　　(5)公告：基金托管人更换后★■◆，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持

　　签订日：202年月日

　　（3）约定存款证实书的具体传递交接方式及交接期限。

　　基金托管人应向基金管理人进行必要的催缴和风险提示★◆◆★◆；提示后仍不将相关实物

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种◆◆，基金管理人在履行适当

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字200376号

　　在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料

　　的★■★★◆，基金托管人在预清算结束后应通知基金管理人预透支和预欠库事项★◆★■◆，基金管

　　述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。

　　中国证监会备案并公告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，

　　托管资金账户有足够的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对

　　基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开

　　工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨

　　对于不需要基金托管人复核的信息，基金管理人在公告前应告知基金托管人■◆。

　　单、预留印鉴及被授权人签章样本★★★■◆，授权文件应注明被授权人相应的权限，并加

　　司等第三方机构发送的数据错误等非基金管理人与基金托管人原因◆★◆，基金管理人

　　（3）未送达实物凭证超过送单截止日后30个工作日，且累计超过3笔（含）以

　　六◆◆■◆■、指令的发送、确认及执行

　　的程序与责任。协议签署前，基金管理人应按基金托管人要求配合提供相应准入

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算

　　不同，由此产生的责任由基金管理人承担。基金托管人更换接收基金管理人指令

　　(4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），

　　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

　　采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基

　　对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非担保交收的业务，基金管理

　　在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本基金开立衍生品合

　　（3）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交

　　券的10％■■■★◆，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条

　　度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制★■◆■★；在上半年结束之日起两个

　　基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存，保存期限不低于法律

　　人◆★★■★★、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指

　　将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后■■◆★★，

　　交易■◆，造成基金资产损失的由基金管理人承担；如果由于基金管理人违反市场操

　　（四）在发生一方或多方违约的情况下，非违约当事人在职责范围内有义务

　　被授权人无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任◆★◆★◆■，授权

　　将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用■★◆★◆，由基金托管人从基金财产中支付。

　　十、基金信息披露

　　类基金份额分别选择不同的分红方式■■◆。选择采取红利再投资形式的，红利再投资

　　（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

　　中国证券登记结算有限责任公司分别于每月前6个交易日及每月前3个交易

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需

　　管理人改正。如需托管人撤销尚未执行的指令，基金管理人应出具作废指令或作

　　基金托管人形成决议★◆◆，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分

　　托管人、本基金和基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人承担。

　　（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

　　偿；给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿◆◆，另一方当事人有权利及义

　　资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登

　　交易权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人

　　公司确定的实际最低备付金◆★◆★★、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的

　　信用衍生品、股票期权合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

　　（四）本协议一式三份★■★，协议双方各持一份，上报监管机构一份★◆，每份具有

　　金管理人按照其编制的报表对外发布公告■◆■◆，基金托管人有权就相关情况报中国证

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续

　　完整★★■■■。有关资料如有调整◆◆■，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料

　　求当天到账的指令，必须在当天15:30前向基金托管人发送■★★★■◆，15■◆■:30之后发送的★■，

　　基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人★★◆■★◆、基金

　　十七■★■■★★、违约责任

　　（三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔

　　令◆■■★◆，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

　　基金季度报告）、临时报告◆★、澄清公告、基金份额持有人大会决议◆◆■◆◆■、清算报告★◆★◆■■、投

　　国内依法发行上市的股票(包含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市

　　通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任◆★■。如因基金管理人原

　　应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免◆◆◆■★，但不得收取管

　　（四）若本基金实施侧袋机制的★■■★，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同

　　份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除

　　办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

　　人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的

　　付赔偿金★◆★■，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额★◆◆，基金管理人与基金托管人按

　　民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

　　⑤交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用在当前情况下适用并且有足

　　（17）若本基金参与股票期权交易◆★★，应当符合下列要求：因未平仓的期权合

　　应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字（或盖章），协

　　票■◆◆■■■，不超过该上市公司可流通股票的15％，完全按照有关指数的构成比例进行证

　　(4)备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；

　　理人应保持联系方式畅通，后续补缴等事宜由基金管理人负责解决，由此给基金

　　称■◆★★■“基金合同”、“《基金合同》■★■”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含

　　盖公章的授权文件以传真或双方约定的方式通知基金托管人◆■★，并经电话确认后生

　　《基金合同》的规定暂停估值时除外◆★★■◆■。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，

　　景顺长城新兴产业混合A,景顺长城新兴产业混合C: 景顺长城新兴产业混合型证券投资基金托管协议

　　《基金合同》、基金托管协议、

　　收事宜。如果银行间结算系统已经生成的交易需要取消或终止，基金管理人要书

　　基金管理人应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限责任

　　此项调整不需要召开基金份额持有人大会审议★◆◆★★，但应于变更实施日前在规定媒介

　　拨付赎回款或进行基金分红时★■★，如基金托管资金账户有足够的资金，基金托

　　金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开

　　上的，部分或全部暂停配合基金管理人办理后续新增存款投资业务◆■■■★★，直至实物凭

　　根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定■■★◆，基金管理人在进行融资回购

　　（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定◆■，对本托

　　管人负责对存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不

　　及时采取必要的措施，尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步

　　（九）基金财产用于下列投资或者活动：1■◆★.承销证券；2.违反规定向他人贷

　　基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核◆★★。核

　　如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应

　　基金管理人应在银行间交易成交后，及时将通知单◆◆★★★★、相关文件及划款指令加

　　基金管理人和基金托管人本着平等自愿■★★◆★、诚实信用◆◆★★■、充分保护基金份额持有

　　（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保

　　证券经营机构的有关情况及交易信息予以披露，并将该等情况及基金交易单元号、

　　(6)交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资

　　额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给

　　宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜★◆◆■■■，

　　及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续★★■◆，临时基

　　基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合

　　（四）C类基金份额的销售服务费的计提比例和计提方法

　　指令。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等◆★★■，支付日期顺延。费用自动扣划后★■◆■■，

　　基金合同的有关约定。在上述期间内◆★■，本基金的投资范围■★■◆、投资策略应当符合基

　　等法律法规的规定或者《基金合同》和本托管协议约定◆★★★，给基金财产或者基金份

　　十九、托管协议的效力

　　基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后◆★，按最能反映公允价值的价格估

　　（2）差异化备付金比例计收方式下■★★，基金管理人应最晚于资金交收日上午8★★：

　　按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号

　　在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人与基金托

　　《基

　　基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否

　　本协议受中国法律（不含港澳台立法）管辖并从其解释■★◆◆。

　　（1）本基金股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%，其中投资于本基

　　国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债

　　会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资

　　本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能

　　扩大的◆◆◆◆，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费

　　金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予

　　准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式，将拟投资的标的证券库提供给

　　基金管理人和基金托管人每个交易日结束后核对基金证券/期货账目，确保双

　　价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化

　　的0.5%时，基金管理人应当公告★■◆★■◆，并报中国证监会备案◆★◆◆■。当发生净值计算错误时，

　　料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基

　　管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户★◆★★◆◆，亦不

　　基金产品资料概要■◆★、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金净值信息、

　　与会计账簿记录不一致■◆■◆，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由

　　基金管理人形成决议■◆，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分

　　基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的加

　　中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规

　　基金管理人负责选择为本基金期货交易提供服务的期货经纪机构★◆■，并与其签

　　对基金财产进行审计★★■★■，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案■◆■■，审计费

　　的原则，当每日按照托管资金账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管资

　　形，以基金管理人的计算结果对外公布◆★，由此给基金份额持有人和基金造成的损

　　基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个

　　承担◆★◆■。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任■★◆，因此，就与本基金有关的会

　　股票的比例不得超过股票资产的50%◆★★◆。其中投资于本基金界定的★■■★★◆“新兴产业”主题相

　　（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎

　　和基金托管人协商确认主要办理人。账户注销期间■◆★，主要办理人如需另一方提供

　　差错的责任由基金管理人承担；如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的

　　金托管人应分别于每月前3个交易日内及结算保证金调整当日通过《资金账户报

　　对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符◆◆◆◆，

　　立基金财产清算小组■■■，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督

　　付款项资金划转◆★■★◆★，在确保后续不再发生款项进出后的10个工作日内向基金托管人

　　手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基

　　发生制原则进行估值■■◆；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与

　　《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。根据法律法

　　文件进行表面真实性及权限范围核对，复核无误后应在规定期限内执行，不得延

　　投资运作、净值计算、收益分配■■、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

　　复核；基金托管人在复核过程中★◆■■◆，发现双方的报表与报告存在不符时，基金管理

　　结算系统以及其他机构的结算系统发生故障等非基金托管人可以控制的因素造成

　　进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失◆■★■■■，由

　　（一）选择证券■★◆◆、期货买卖的证券经营机构◆◆■★、期货经纪机构

　　（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境

　　（3）对全国银行间市场固定收益品种★■★■◆，参照交易所固定收益品种的估值方法

　　（1）固定备付金比例计收方式下★◆，基金管理人应在调整最低备付金、结算保

　　同时通知基金管理人限期纠正■★◆◆■★，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正

　　（以下简称“

　　（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损

　　的信息披露■■★■■、投资信用衍生品的信息披露■■■■■、实施侧袋机制期间的信息披露、中国

　　合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定

　　目录

　　(1)《基金合同》终止情形出现时■◆■■■，由基金财产清算小组统一接管基金；

　　业务时■■★★，用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券■■◆◆。如因基

　　（12）、

　　易保证金后★■◆★★★，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净

　　②首次公开发行未上市的股票◆★★■、债券，采用估值技术确定公允价值；

　　（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

　　凭证送达基金托管人保管的，出于托管履职和尽责◆◆◆■★◆，基金托管人可视情况采取必

　　(1)提名◆■■：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含10%)

　　(6)交接：基金管理人职责终止的■◆，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料★★◆◆★，

　　基金参加期权交易前■★★◆◆■，应当按照现有证券账户开立方式向中国证券登记结算有限

　　（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

　　确保安全保管；对未按约定将存款开户证实书等实物凭证移交基金托管人保管的，

　　本产品参与交易所场内证券投资，采取托管人结算模式，基金管理人与基金

　　基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，

　　价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证

　　管人，并依据基金托管人要求提供相关资料，以便基金托管人申请办理接收结算

　　，不超过该证

　　编制。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》

　　分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进

　　四◆★■■■★、基金管理人对基金托管人的业务核查

　　相关工作的落实和协调■◆★，并确保基金托管人能够正常查询■◆★。因基金管理人原因产

　　A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10％；

　　况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处

　　报基金托管人并报中国证监会备案◆◆★◆；错误偏差达到某类基金份额的基金份额净值

　　的份额免收申购费。同一投资人在同一销售机构持有的同一类别的基金份额只能

　　（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

　　基金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的约定，对于上一款规定的应

　　股票◆★、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）■■◆◆■◆、资产支持证券■■◆、买入返售

　　（9）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供

　　值◆★，即基金收益分配基准日的某一类别的基金份额净值减去该类别每单位基金份

　　等，不包括停牌、新发行未上市★★■◆■★、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管

　　（9）本基金管理人管理且在本基金托管人处托管的全部基金投资于同一原始

　　并经电话确认的时点。如早于前述约定时间，则以基金托管人收到授权文件并经

　　（7）信用衍生品按第三方估值基准服务机构提供的当日估值价格进行估值，

　　资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付

　　护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

　　忠实、勤勉◆★◆◆★◆、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额

　　负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人

　　基金管理人发送指令应采用传真、邮件方式或双方协商一致的其他方式◆◆。

　　（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级管理人员

　　中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管人根据

　　与基金财产有关的重大合同的签署■★★■，由基金管理人负责。由基金管理人代表

　　接收基金财产和基金托管业务前◆■■★，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关

　　证券账户开户费由基金管理人先行垫付,待托管产品启始运营后★■★★■,基金管理人

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规

　　账户的，以及因发生特殊情况由基金管理人提供相关书面说明并重新承诺送单截

　　（11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，

　　基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用

　　基金托管人对基金管理人计提的基金管理费★■、基金托管费和销售服务费等■◆◆，

　　（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产净值的

　　基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。如果

　　基金托管资金账户与◆★■◆◆★“基金清算账户间的资金结算遵循“全额清算、净额交收■■◆◆★■”

　　(1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，

　　基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季

　　基金托管人复核后由基金管理人公告◆◆◆。发生《基金合同》中规定需要披露的事项

　　（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规■★、《基金合同》

　　（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

　　管人协商一致后，可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，

　　托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《托管银行证券资金结算协议》

　　如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行

　　会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及

　　应在规定时间内答复并改正★★◆■，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托

　　和转让，按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人

　　提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务■■★◆；经中

　　和与投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达

　　比例限制失调◆■◆★、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情

　　定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据

　　资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)◆◆★★、《公开募集开放式证券

　　《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编

　　投资比例的◆◆★■■■，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特

　　（11）本基金管理人管理且在本基金托管人处托管的全部投资组合持有一家

　　证监会规定的其他信息◆◆◆。基金年度报告中的财务会计报告需经符合《中华人民共

　　序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

　　销或更改对被授权人的授权，并且基金托管人根据本协议确认后，则对于此后该

　　(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告

　　金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实★★、准确、

　　方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督

　　算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托

　　本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但

　　鉴于景顺长城基金管理有限公司拟担任景顺长城新兴产业混合型证券投资基

　　(1)提名◆■◆：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含10%)

　　托管资金账户指定为唯一回款账户，任何情况下，存款银行都不得将存款投资本

　　（5）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估

　　十一、基金费用

　　（一）基金管理人★■■、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的◆★■◆，

　　基金财务报表由基金管理人编制◆◆★★■，基金托管人复核。

　　料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

　　《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》及其他有关规定进行信息披露外■★◆■◆★，基

　　授权文件传真件或邮件内容执行有关业务，如果新的授权文件正本与传真件内容

　　七■★■★、交易及清算交收安排

　　原基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金管

　　值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支

　　(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形★★◆★◆◆。

　　月支付■■◆★。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据◆■◆■★，自动在月初5个

　　定时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资◆■■★★★，

　　券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制◆◆◆★★；

　　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》★★★■■◆、《基金合同》、《运作办法》及其

　　事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；7.法律◆◆■■◆◆、行政法

　　（14）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定◆★★◆★◆。如有新增事项，

　　对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全

　　法规或中国证监会另有规定的除外■★■★◆■；5★◆◆■■.向其基金管理人、基金托管人出资；6.从

　　按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件◆■◆，由基金管理人起草、并经

　　基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管

　　暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的★★◆，以基金管理

　　的规定)，基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令◆■★◆◆★，基金托管人

　　调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲

　　及时，致使资金未能及时划入中国证券登记结算有限责任公司所造成的损失由基

　　托管人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册★■◆◆◆★。若基金管理人和基金托管人

　　金账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管资金账户净应收

　　④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种■★，应采用在当

　　基金托管人尽力执行，但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到账的指令，

　　基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由

　　应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流

　　（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平

　　或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘

　　二十一、托管协议的签订

　　和基金托管人虽然已经采取必要、适当■★、合理的措施进行检查■★■★◆，但未能发现错误

　　（10）本基金管理人管理且在本基金托管人处托管的全部开放式基金（包括

　　份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

　　天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录

　　舍去部分归入基金资产◆■◆★■◆。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调

　　（2）基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停

　　（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

　　效，原授权文件同时废止。新的授权文件在传真或邮件发出后七个工作日内送达

　　知基金托管人增加交易单元等事宜◆★，致使基金托管人接收数据不完整，造成清算

　　经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。

　　指期货■■、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金

　　持有的银行定期存款或通知存款，按协议或合同利率逐日确认利息收入★◆■★。

　　券托管账户，和资金结算专户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0★■◆★.20%年费率计提。托管费的计算

　　财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后★■◆◆◆，按各类基金份额持有人持有的

　　（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

　　报告中◆■，对未按约定送达基金托管人保管的实物凭证信息进行规定范围信息披露★★；

　　（16）本基金若参与股指期货★◆◆、国债期货交易，依据下列标准建构组合■★◆★：

　　估值全价，同时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响★★◆◆。回售登记

　　券，或者从事其他重大关联交易的◆★■■，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银

　　基金份额申购★■★◆、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和

　　（4）资金划转过程中需要使用存款银行过渡账户的■◆◆★■■，存款银行须保证资金在

　　现金头寸。如因调整最低备付金、结算保证金后造成透支，基金管理人应视基金

　　基金托管人。基金管理人应对传递的申购◆◆★■、赎回、转换开放式基金的数据真实性

　　人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外★■◆■。

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人

　　（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

　　金清算和数据传递的时间■★■、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时

　　（10）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，

　　理人发出回函★◆，说明违规原因及纠正期限◆◆★■◆，并保证在规定期限内及时改正。在上

　　本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央

　　分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任

　　（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

　　九、基金收益分配

　　除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用《基金合同》的约定。本协

　　资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金

　　法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在

　　授权文件中载明具体生效时间的◆■★，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件

　　有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟

　　（13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

　　金管理人或新任基金管理人应及时接收◆■◆■。新任基金管理人或临时基金管理人应与

　　行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民

　　并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后★◆，基金托管人

　　银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债

　　人、基金资产及基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人负责。

　　时拨付，如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承

　　责任公司申请新开立一个普通证券账户■★，基金管理人负责将该证券账户指定交易

　　同或协议★◆★■，明确约定债券过户具体事宜◆★■◆★■。否则，基金管理人需对所认购债券的过

　　定到账日期并通知基金托管人■◆★■◆，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管

　　存款银行，主动发函基金管理人尽量避免在此类银行进行存款投资★◆◆■◆；（2）在定期

　　十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

　　（2）差异化备付金比例计收方式下，基金管理人应最晚于资金交收日上午8★★★■：

　　该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送

　　④交易所上市交易的可转换债券实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为

　　证券之星估值分析提示建设银行盈利能力优秀◆◆■，未来营收成长性一般。综合基本面各维度看，股价偏低。更多

　　据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管

　　(7)审计◆★★：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所

　　估值全价；实行净价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作

　　寸不足，基金管理人应视基金托管人最低结算备付金比例计收方式分别于下列时

　　规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过规定报刊或规定网站公开

　　（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力★■★◆。

　　订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、

　　约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%◆★；未平仓的期权合约面

　　因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商◆★◆★、调解解决，协商、

　　基金托管人限期纠正■★◆◆◆■。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管

　　自基金账户销户之日起不少于20年。基金管理人和基金托管人应分别保管基金份

　　本基金实施侧袋机制的■◆，侧袋账户不进行收益分配◆★◆■◆，详见招募说明书的规定★■◆。

　　或因上述原因未能及时更正的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基

　　(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

　　新计算和核对◆◆★■■，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布各类基金份额净值的情

　　的费用支出或基金财产的损失■★◆；基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的

　　基金管理人、基金托管人应遵守本协议下述（一）和（二）之约定。

　　基金管理人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前，必须保证当

　　款或者提供担保；3.从事承担无限责任的投资★■★◆★；4.买卖其他基金份额，但是法律

　　托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用

　　③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选取

　　供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并

　　基金管理人应采取合理、必要措施，确保T日日终有足够的资金头寸完成T+1

　　由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无误后，由基金管理人予以

　　注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

　　《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等

　　得从基金财产中列支；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致

　　本页无正文★◆■■■，为《景顺长城新兴产业混合型证券投资基金托管协议》的签字盖章

　　人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金

　　当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延■◆■■★■、欺诈等

　　付款条件具备时为指令送达时间。对新股申购网下发行业务◆■★，基金管理人应在网

　　注册资本◆■★★：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　资产净值计算■◆◆★◆、各类基金份额净值计算◆◆★、应收资金到账★◆■★、基金费用开支及收入确

　　（8）本基金可以采用第三方估值基准服务机构按照上述公允价值确定原则提

　　（八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、

　　值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

　　他有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解

　　时对通知事项进行复查■■，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的

　　二十★◆■◆★、其他事项

　　（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

　　基金托管人，基金管理人可以根据实际情况的变化★■★◆★，对标的证券库予以更新和调

　　本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

　　二零二五年三月

　　(3)临时基金托管人：新任基金托管人产生之前◆◆■★，由中国证监会指定临时基金

　　托管人负责赔偿，但因中国人民银行■◆★◆★◆、中国结算和银行间市场登记结算机构资金

　　基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定◆◆，在其合法的经营权限和

　　记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额◆◆★。红利再投

　　（十）法律法规和《基金合同》禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规

　　据基金管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办

　　（1）基金管理人、基金托管人按估值方法的第(10)项进行估值时，所造成的

　　为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专

　　当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

　　基金管理人投资流通受限证券★■★，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金

　　次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票

　　应指定专人立即审慎验证指令的要素是否齐全，并将指令所载签章和印鉴与授权

　　合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件◆■◆。

　　证券之星估值分析提示建设银行盈利能力优秀，未来营收成长性良好。综合基本面各维度看，股价合理。更多

　　基金财产或者基金份额持有人造成损害的■★★■，应当承担连带赔偿责任★★★，对损失的赔

　　（五）法律法规或监管部门对适用于本基金的信息披露另有规定的★◆◆，从其规

　　作规则的规定进行超买、超卖及质押券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险

　　基金管理费、基金托管费、销售服务费每日计算◆■■，逐日累计至每月月末，按

　　八、基金资产净值计算和会计核算

　　(3)如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计算结果■◆■★，虽然多次重

　　（1）固定备付金比例计收方式下■★◆，基金管理人应最晚于资金交收日上午11：

　　以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元★◆■，小数点后第5位舍去，

　　（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产

　　承兑与贴现◆■◆■★；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买

　　户；如存在托管资金账户净应付额时，基金管理人应在交收日10：00前将划款指

　　开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股

　　因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的■★■◆，基金管理人应赔偿

　　卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　基金管理人应及时完成报表与报告编制，将有关报表与报告提供基金托管人

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定■★◆◆，并由基金托管人复核，依据《信息

　　税收■◆◆：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制

　　基金所拥有的股票、债券■◆、资产支持证券◆■◆、股指期货合约、国债期货合约、

　　基金管理人尽量于划款前1个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要

　　（五）基金管理人★■◆★、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未

　　(2)决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的

　　金管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库，导致中国证

　　则指令需要提前2个工作小时发送，并相关付款条件已经具备★◆■。基金托管人将视

　　（13）本基金参与融资业务的★■★◆■★，按照相关法律法规★◆、监管部门和行业协会的

　　基金托管人与中国证券登记结算有限责任公司之间的一级清算，由此给基金托管

　　款进行更名、转让、挂失■★■■★■、质押■◆、担保、撤销、变更印鉴及回款账户信息等可能

　　经营范围：吸收公众存款◆◆；发放短期、中期、长期贷款■★★；办理国内外结算；

　　本基金在开始进行期货投资之前，应与基金托管人、期货公司三方一同就期

　　的股票及存托凭证)◆★■、港股通标的股票■◆◆■、债券(包括国内依法发行和上市交易的国

　　期融资券◆◆■、公开发行的次级债券、政府支持机构债券◆◆★★■■、政府支持债券■◆★■、地方政府

　　公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结

　　（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

　　债券■■◆★■、可转换债券、可交换债券)、资产支持证券、债券回购◆■◆■、银行存款(包括协

　　（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，

　　证券之星估值分析提示嘉里建设盈利能力良好，未来营收成长性一般。综合基本面各维度看，股价偏低。更多

　　券价格的重大事件的◆◆◆■■，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素■■，调整最

　　托管人文件正本。新的授权文件生效之后，正本送达之前■■，基金托管人按照新的

　　额持有人名册，保存期不低于法律法规规定的期限◆◆★◆■。如不能妥善保管，则按相关

　　债、央行票据、金融债券、企业债券★■◆■★、公司债券、中期票据、短期融资券■■■◆、超短

　　计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见★■◆，基金

　　③股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合

　　议存款■◆★、定期存款及其他银行存款)、同业存单★◆■■、货币市场工具■■★◆、股指期货、国债

　　否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督。本基金的投资范围包括

　　《基金合同》生效前的相关费用，包括律师费、会计师费和信息披露费用不

　　(2)决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的

　　对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际

　　金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任景顺长城新兴产业混合型证

　　金托管人免除赔偿责任■★◆★■◆，但基金管理人★◆、基金托管人应当积极采取必要的措施消

　　《流动性风险管理规定》◆★★◆■★”）等有关法律法

　　人■■，以便基金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序。因发生逾期支取、

　　如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后■◆■★◆◆，则本基金投资不再受相关限制

　　定的互联网网站（以下简称“规定网站■★★■◆”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照

　　（五）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

　　（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

　　人存放于基金托管人的保管库■◆■◆，也可存入法律法规有关规定允许的各类代保管库■■★★★，

　　本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责

　　③在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首

　　而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净

　　和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知基金托

　　额时，基金管理人应在交收日15:00之前从基金清算账户划到基金托管资金账